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证券期货市场监管与执法手册

第一章总则与基本原则

1.1立法宗旨与适用范围

本章节旨在明确证券期货市场监管的法定目标，即构建公平、透明、高效的市场环境，通过规范市场秩序维护投资者合法权益，防范系统性金融风险，确保国家经济安全。适用范围涵盖所有在中国境内设立的证券期货经营机构及其从业人员，包括证券公司、期货公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等，以及所有参与证券期货业务的投资者。

监管原则贯穿始终，坚持“以投资者为本”的核心导向，强调全面风险管理，要求监管机构在监管过程中依法、公正、公开，不得滥用职权或谋取私利。针对量化交易、高频交易等新型业务模式，监管范围已扩展至算法交易行为，