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基金从业资格证基金法律法规题目及分析

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

下列不属于基金管理人法定职责的是（）

A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

C.编制中期和年度基金报告

D.召集基金份额持有人大会

答案：A

解析：根据《证券投资基金法》规定，基金管理人的法定职责包含对不同基金财产分别管理记账、开展证券投资，编制中期及年度基金报告，召集基金份额持有人大会等。而开设基金财产的资金账户和证券账户属于基金托管人的专属职责，因此选项A不符合基金管理人法定职责，BCD均为正确的管理人职责。

基金销售机构在实施投资者适当性管理时，首要的工作是（）

A.对基金产品进行风险评级

B.对投资者进行风险承受能力测评

C.向投资者推荐合适的基金产品

D.对销售人员进行合规培训

答案：B

解析：投资者适当性管理的核心是“将合适的产品卖给合适的投资者”，而判断投资者是否适合某类产品的前提是准确评估其风险承受能力，因此对投资者进行风险承受能力测评是首要工作。选项A是产品端的工作，需在投资者测评之后匹配；选项C是后续的推荐环节；选项D是保障执行的基础，但并非首要工作，所以正确答案为B。

下列关于基金募集的表述，正确的是（）

A.基金募集申请获得监管机构核准后，即可开始发售基金份额