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私募基金管理人私募基金投资业务管理制度

第一章总则

第一条制定目的与依据

为规范本私募基金管理人（以下简称“管理人”）的私募基金投资业务行为，保障基金财产的安全与增值，保护基金份额持有人的合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等相关法律法规及基金合同、合伙协议（以下统称“基金合同”）的约定，特制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于管理人管理的所有私募基金（以下简称“基金”）的投资决策、交易执行、投后管理、风险控制等投资业务活动，以及参与上述活动的所有部门和人员。

第三条基本原则

（一）合法合规原则：投资业务活动必须严格遵守国家法律法规、监管规定及基金合同的约定，严禁从事任何违法违规交易。

（二）谨慎勤勉原则：管理人及其从业人员应以专业的技能、谨慎勤勉的态度履行职责，最大程度维护基金份额持有人的利益。

（三）风险可控原则：投资决策应建立在充分的风险评估基础上，确保投资风险处于可承受范围内，并采取有效措施控制和化解风险。

（四）独立客观原则：投资研究与决策应基于独立的判断和客观的分析，不受任何外部不当干预，避免利益冲突。

（五）效率与效益平衡原则：在控制风险的前提下，力求提高投资决策和交易执行的效率，以实现基金资产的长期稳健增值。

第二章投资研究与分析

第四条研究范围与内容

投资研究部门（或相