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2026年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附答案

1.单项选择题（每题1分，共40分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）

1.1根据《证券法》，下列关于证券发行的说法正确的是（）。

A.非公开发行证券无需向中国证监会备案

B.公开发行公司债券必须聘请具有保荐资格的机构

C.向特定对象发行证券累计超过二百人视为公开发行

D.股票发行价格可由发行人与主承销商自由协商，无需披露

答案：C

1.2下列主体中，不属于《证券法》规定的“证券交易场所”的是（）。

A.上海证券交易所

B.全国中小企业股份转让系统

C.区域性股权市场

D.商业银行柜台

答案：D

1.3证券公司客户交易结算资金必须采取的形式是（）。

A.现金存入证券公司基本账户

B.存入指定商业银行开立的客户资金汇总账户

C.存入证券公司在央行开立的备付金账户

D.由客户自行保管

答案：B

1.4下列关于内幕信息知情人的表述，正确的是（）。

A.上市公司独立董事因不履职，不属于内幕信息知情人

B.通过业务往来获取内幕信息的会计师事务所以及签字注册会计师属于知情人

C.上市公司控股股东的董事不属于内幕信息知情人

D.监管机构工作人员离职三年后不再视为知情人

答案：B

1.5根据《证券公司监督管理条例》，证券公司净资本与负债的比例不得低于（）。

A.8%

B.10