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证券交易业务与风险管理手册

第1章总则与合规管理

1.1手册适用范围与定义

本手册明确适用于全行所有从事证券交易业务、风险管理及内部控制工作的员工，涵盖从客户经理发起买入指令到风控部门复核、交易执行及清算结算的全流程操作。“证券交易业务”特指在银行间市场、交易所市场进行的债券买卖、回购交易及衍生品交易活动，包括自营业务、代客理财及代销业务等核心环节。

“风险管理”在此定义中不仅指交易前的品种选择，更包含交易中的流动性监控、风险预警，以及交易后的持仓头寸分析与压力测试。本手册中的“合规管理”是指依据国家法律法规、监管政策及内部规章制度，对证券交易行为进行事前、事中、事后全流程的监控与纠偏