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2025年经纪人服务规范与礼仪手册

第1章总则与职业道德

1.1经纪人执业资格与基本要求

经纪人必须持有中国证券投资基金业协会颁发的《证券经纪人执业证书》，该证书有效期为5年，每5年需完成不少于30学时的专业继续教育方可延续资格，逾期将自动失效。所有经纪从业人员需通过所在地中国证监会派出机构组织的全国统一从业资格考试，考试合格后方可担任特定业务（如融资融券、量化交易）的从业人员，且每3年需参加一次再认证考试。

从业人员必须通过背景调查，包括无犯罪记录证明及行业声誉调查，经协会审查合格后方可上岗，其中重点核查是否存在重大违法违规记录。经纪人在执业过程中必须遵守《证