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证券市场交易规则与合规手册

第1章

总则与监管框架

1.1适用范围与基本原则

本章节旨在界定《证券市场交易规则与合规手册》的适用范围，明确其覆盖所有在境内证券交易所、场外交易市场及银行间市场进行证券发行、交易、结算及监管活动的主体与行为。根据《证券法》及交易所交易规则，适用范围不仅限于上市公司，还包括公开发行公司债券、非公开发行股份、证券投资基金、私募股权基金以及通过互联网平台进行的证券交易，确保全市场参与者均受统一规则约束。基本原则部分强调“公平、公正、公开”的核心准则，要求所有交易活动必须在信息对称的前提下进行，禁止内幕交易、操纵市场及虚假陈述。依据相关监管规定，任何机构或个人不得利