2026年证券从业资格考试《证券法律法规》试题(含答案).docxVIP

2026年证券从业资格考试《证券法律法规》试题(含答案).docx

2026年证券从业资格考试《证券法律法规》试题(含答案)

1.单项选择题（每题1分，共40分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）

1.根据《证券法》，下列主体中，不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。

A.发行人董事

B.发行人监事

C.发行人聘请的会计师事务所的审计人员

D.持有公司1%股份的中小股东

答案：D

2.证券公司为客户办理定向资产管理业务，单个客户的委托资产净值不得低于人民币（）。

A.100万元

B.300万元

C.500万元

D.1000万元

答案：C

3.关于证券承销方式，下列说法正确的是（）。

A.代销方式下，承销商对未售出的证券必须自行购入

B.包销方式下，承销商对未售出的证券必须自行购入

C.代销方式下，承销商与发行人共同承担发行风险

D.包销方式下，发行风险全部由发行人承担

答案：B

4.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司净资本与负债的比例不得低于（）。

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

答案：A

5.下列关于上市公司收购的说法，正确的是（）。

A.投资者及其一致行动人持有一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起5日内编制权益变动报告书

B.投资者及其一致行动人持有一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书