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《证券市场基本法律法规》模拟试卷

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2026证券行业专业人员一般业务水平评价(统一)测试《证券市场基本法律法规》模拟试卷二

【试题部分】

一、单选题（40题，每题0.5分，共20分）

根据证券法，证券交易应当遵循的三公原则是（）。

A.公开、公平、公正

B.公开、公平、公信

C.公正、公平、公信

D.公开、公正、公信

答案：A

解析：证券法明确规定证券交易应当遵循公开、公平、公正的原则，这是证券市场的基本原则，旨在保护投资者合法权益，维护市场秩序。

新《证券法》规定的证券发行注册制核心安排是（）。

A.证监会实质审核

B.证券交易所审核，证监会注册

C.完全市场自律

D.保荐人全权负责

答案：B

解析：新《证券法》于2020年3月1日起施行，明确证券发行注册制。核心安排为：证券交易所等审核机构对发行申请进行审核，证监会基于审核意见履行注册程序，即交易所审核+证监会注册。

根据公司法，有限责任公司的股东人数上限是（）。

A.30人

B.50人

C.100人

D.200人

答案：B

解析：公司法规定有限责任公司由1个以上50个以下股东出资设立。

上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购行为完成后的（）个月内不得转让。

A.6

B.12

C.18

D.24

答案：C

解析：证券法规定，收购人持有的被收