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2026证券行业专业人员一般业务水平评价(统一)测试《证券市场基本法律法规》模拟试卷五

【试题部分】

一、单选题（40题，每题0.5分，共20分）

根据证券法，证券发行注册制的核心安排是（）。

A.证监会实质审核

B.证券交易所审核，证监会注册

C.完全市场自律

D.保荐人全权负责

答案：B

解析：新《证券法》明确证券发行注册制，核心安排为证券交易所等审核机构对发行申请进行审核，证监会基于审核意见履行注册程序，即交易所审核+证监会注册。A是核准制特征；C过于极端；D夸大了保荐人角色。

公司法规定，有限责任公司的股东人数不得超过（）。

A.30人

B.50人

C.70人

D.100人

答案：B

解析：根据《公司法》规定，有限责任公司由50个以下股东出资设立。这是对有限责任公司股东人数的法定限制。

证券公司应当建立（）制度，确保客户资金和证券的安全。

A.客户交易结算资金第三方存管

B.客户资金集中管理

C.客户资金统一调度

D.客户资金分散保管

答案：A

解析：根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当建立客户交易结算资金第三方存管制度，确保客户资金和证券的安全，防止挪用客户资金。

合伙企业中，有限合伙人对合伙企业债务承担（）。

A.无限连带责任

B.有限责任

C.按份责任

D.补充责任

答案：B

解析：根