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证券评级业务操作与规范手册（执行版）

证券评级业务操作与规范手册（执行版）

第一章总则与合规管理

第一节适用范围与职责界定

本手册第一条明确了本手册的适用范围，即适用于全行证券评级业务从立项、尽职调查、现场核查、评级出具到评级后跟踪的全生命周期操作行为。所有参与评级工作的业务人员、管理人员及外部合作机构（如评级机构）必须严格遵守本手册规定，确保评级结果真实、客观、公正。本手册第二条界定了各层级职责，明确了业务部门作为评级执行主体的核心地位，同时规定了合规管理部门作为“三道防线”对评级过程进行独立监督的职责，确保评级业务在合规框架内高效运行。

本手册第三条规定了评级业务的具体范围