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2026年证券投资顾问资格考试精讲习题

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当遵循的原则不包括以下哪项？

A.客户利益优先原则

B.客观性原则

C.风险揭示充分原则

D.收入最大化原则

2.某投资者持有某股票的市值为100万元，其风险承受能力为稳健型，根据《证券投资顾问业务规范》，证券投资顾问在制定投资计划时，应重点考虑以下哪项因素？

A.股票的市盈率

B.投资者的风险偏好和投资目标

C.股票的分红率

D.股票的流动性

3.某投资者通过证券投资顾问购买了某基金，基金合同期限为5年，根据《证券投资基金法》，该投资者在合同期限内不得要求赎回的原因是？

A.基金业绩不佳

B.基金合同约定封闭期

C.投资者资金紧张

D.基金公司经营不善

4.某证券投资顾问在提供投资建议时，建议客户购买某公司股票，同时未充分揭示该股票的风险，根据《证券法》，该证券投资顾问可能面临的法律责任不包括？

A.行政处罚

B.民事赔偿

C.刑事处罚

D.股权激励

5.某投资者通过证券投资顾问购买了某公司股票，股票价格下跌导致投资者损失，根据《证券投资顾问业务管理办法》，以下哪项行为不属于证券投资顾问的违规行为？

A.提供虚假的投资建议

B.未经客户同