2026基金基础知识与法律法规业务合规刷题卷（含答案）.docxVIP

2026基金基础知识与法律法规业务合规刷题卷（含答案）

一、单项选择题（每题1分，共10分）

1.下列选项中，不属于基金管理人合规管理基本原则的是（）

A.独立性原则B.公正性原则C.利益最大化原则D.专业性原则

2.某基金销售人员在向客户推介基金产品时，为了促成交易，故意隐瞒该基金过往一年净值回撤超过30%的事实，该行为违反了以下哪项合规要求（）

A.不得进行内幕交易B.不得欺诈客户C.不得操纵市场D.不得进行不正当竞争

3.根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，下列关于基金销售机构人员管理的表述，错误的是（）

A.基金销售机构应当对销售人员进行持续培训，定期考核

B.未取得基金从业资格的人员不得直接从事基金销售活动

C.销售人员离职后，原聘用机构不需要注销其执业注册

D.基金销售机构应当建立健全销售人员管理制度，建立销售人员诚信档案

4.基金管理公司合规管理部门对公司章程、规章制度、重大业务活动和董事会决议进行事前合规审核，体现了合规管理的哪项核心职能（）

A.合规审查职能B.合规检查职能C.合规培训职能D.合规咨询职能

5.根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》，下列关于封闭式基金收益分配的表述，符合规定的是（）

A.每年收益分配不得少于1次B.每年收益分配不得少于2次C.分配比例不