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证券交易与市场监管手册（执行版）

第1章证券交易基础知识与规则

1.1证券交易基本原则

自愿、平等、公平、诚实信用是证券交易活动的基石，任何参与主体在签署交易协议时，必须基于自身真实意愿，不得通过欺诈、胁迫手段剥夺对方选择权，并需严格遵守商业道德，确保交易过程的透明度。公平原则要求交易双方在同等条件下享有权利，禁止内幕交易和市场操纵，确保所有投资者无论身份大小，在获取信息、参与竞价和承担风险方面拥有完全平等的机会。

诚实信用原则是市场运行的道德底线，要求市场主体在信息披露、资金结算等环节保持真实，若因虚假陈述或恶意欺诈导致交易失败，需承担相应的民事赔偿甚至刑事责任。效率原则