2026年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案).docx

2026年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案)

单选题（每题1分，共40分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）

1.根据《证券法》，下列主体中，依法不得作为股票发行保荐人的是（）。

A.具有保荐业务资格的证券公司

B.最近三年因重大违法行为受到证监会行政处罚的证券公司

C.注册资本10亿元的综合类证券公司

D.最近一年分类评价为A类的证券公司

答案：B

2.上市公司董事、监事、高级管理人员将其持有的本公司股票在买入后六个月内卖出，所得收益归（）所有。

A.本人

B.公司

C.证监会

D.证券交易所

答案：B

3.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务