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2025年证券公司承销保荐业务操作与合规管理手册

第1章

1.1手册适用范围与释义

本手册旨在为全行所有从事证券承销保荐业务的分支机构及核心业务部门提供统一的操作指引与合规底线，明确界定“证券承销保荐业务”的范畴，涵盖从项目立项、尽职调查、文件撰写、路演推介到最终上市辅导的全过程。本手册适用于2025年全行范围内所有参与IPO、再融资、并购重组及债券发行的中介机构人员，包括保荐机构内部项目组、保荐代表人、协办人员、合规审查岗及外部保荐律师、会计师等，确保全员行为规范统一。

手册中定义的“证券承销保荐业务”特指非金融企业首次公开发行股票并在科创板、创业板上市，或上市公司发行债券、增发股份等特定业务，严禁将此类业务违规包装为普通商业咨询或资产管理业务。本手册所涵盖的“操作”不仅指具体的业务办理流程，还包括对业务系统、数据接口、档案管理及现场见证等数字化与实体化操作的标准化执行，确保全流程留痕可溯。手册适用的“人员范围”不仅包含直接经办业务的人员，还包括对业务有审批、复核、监督职责的内部管理人员，以及接受本手册约束的外部合作机构的相关人员。

本手册的“释义”部分对关键术语进行统一解释，例如将“保荐代表人”定义为经监管机构注册并需在保荐机构执业的自然人，其签字代表机构承担法律责任，而非个人个人责任。

1.2业务合规管理总体目标

业务合规管理的总体目标是通过制度化