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2026年证券投资顾问资格考试精讲与模拟题

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当以何种方式确保客户理解建议内容？

A.仅通过书面形式

B.书面形式为主，口头补充说明

C.仅通过口头形式

D.电子邮件发送

2.某客户风险承受能力为“稳健型”，证券投资顾问推荐其配置80%的稳健型基金和20%的股票型基金，是否符合监管要求？

A.符合，未超过股票型基金配置比例上限

B.不符合，股票型基金配置比例超过30%

C.符合，客户风险承受能力允许较高权益类配置

D.不符合，需进一步评估客户真实需求

3.证券投资顾问在提供投资建议前，必须完成以下哪项工作？

A.客户身份识别和风险承受能力评估

B.客户资产状况调查

C.客户投资目标确认

D.客户交易经验评估

4.某证券公司投资顾问小李在社交媒体发布“某股票即将涨停”的言论，并暗示客户购买该股票，可能违反以下哪项规定？

A.《证券法》禁止虚假宣传

B.《证券投资顾问业务管理办法》禁止利益输送

C.《证券从业人员执业行为准则》禁止不当营销

D.《证券公司内部控制指引》禁止违规交易

5.客户张某通过证券投资顾问购买了某只债券基金，后因市场波动要求赎回，投资顾问未告知赎回费率，可能构成何种责任