建湖高新农业股权投资基金项目汇报2.docxVIP

建湖高新农业投资基金融资业务汇报

上海弘普投资有限公司（后简称弘普投资）为中国基金业协会备案的私募股权基金管理人，弘普投资计划通过设立有限合伙型私募股权基金以股权+债权方式为贵司提供融资服务，现将该笔业务的简要情况汇报如下：

1、基金操作主体（SPV公司）

弘普投资注册成立宁波梅山保税港区泓潽投资合伙企业（简称宁波泓潽或合伙企业），以该合伙企业作为操作主体向中基协申请备案成为有限合伙型私募基金（后简称基金或本基金）。基金中GP为弘普投资，LP向合格投资人募集。

2、基金规模

基金计划规模为不超过2亿元。

3、基金被投企业和投入方式

基金选定建湖高新农业科技发展有限公司（简称高新农业）作为被投企业，按2亿规模计算，基金将以300万元增资入股高新农业（投后股权占比为5.66%），剩余1.97亿元以股东借款给高新农业，即基金的投资款大部分以债权形式呈现。

4、基金期限和退出方式

基金期限为2+2+2年，每两年开放募集一次，但须由贵方提供流动性支持，该流动性支持的表现形式为——基金放款后满2年由建湖县高新投资发展有限公司（简称建湖高投）回购基金所持有对高新农业的股权和债权，基金实现退出。满2年时，在征得弘普投资（即基金管理人）同意情况下，届时双方另行签署延期回购或部分延期回购协议延长基金的投资期。

5、回购义务的担保方

建湖高投对基金所持债权和股权即其他相关权益的回购