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2025年证券交易管理与合规操作手册

第1章总则与基本原则

1.1适用范围与定义

本手册适用于2025年全市场境内证券公司及其分支机构、子公司、关联法人及从业人员在证券交易管理、合规操作流程及风险控制中的所有业务活动。定义中明确“证券交易”涵盖股票、债券、基金、衍生品等所有依法可交易的金融产品，以及相关的结算、清算、交割全流程操作。

定义中界定“合规操作”是指依据法律法规、监管规则及公司内部制度，对交易行为进行事前审查、事中监控及事后回溯的全过程管理。定义中强调“风险偏好”作为核心约束指标，要求所有业务活动必须严格控制在预设的安全边界之内，严禁突破红线。定义中规定“容忍度