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2026全新版必做证券从业资格必刷模拟卷过关必备试卷及答案

一、证券市场基本法律法规部分

1.单选题（共20题，每题1分，共20分）

1.根据《证券法》规定，证券公司从事证券经纪业务，应当置备统一制定的（）。

A.客户资料

B.交易记录

C.委托合同

D.风险揭示书

2.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的（）。

A.手续费

B.保证金

C.利息

D.管理费

3.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司变更（）事项，应当经国务院证券监督管理机构批准。

A.公司名称

B.注册资本

C.业务范围

D.以上都是

4.下列关于证券公司风险控制指标的说法，错误的是（）。

A.净资本不得低于各项风险资本准备之和的100%

B.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

C.净资本与负债的比例不得低于8%

D.净资本与净资产的比例不得低于40%

5.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司应当（）计算风险资本准备。

A.按日

B.按周

C.按月

D.按季

6.证券公司向客户融资融券的，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但充抵保证金的有价证券，应当符合证券交易所的规定，其