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2026年证券投资顾问专业能力笔试模拟题

一、单项选择题（共10题，每题1分，合计10分）

1.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问向客户提供投资建议时，应确保客户已签署的风险揭示书的内容与其风险承受能力等级相匹配。以下说法正确的是？

A.风险揭示书只需在客户首次开户时签署一次即可

B.若客户风险承受能力等级调整，无需重新签署风险揭示书

C.风险揭示书应每年复核一次，确认客户风险偏好未发生变化

D.风险揭示书的内容与具体投资建议直接挂钩，需针对每笔交易单独签署

2.某投资者持有某股票的市值为100万元，其风险承受能力为“稳健型”。若该股票近期出现大幅下跌，证券投资顾问应建议该投资者采取以下措施？

A.立即全部卖出以规避风险

B.分批卖出部分仓位，保留核心资产

C.持续持有，等待市场反弹

D.增加买入以摊薄成本，博取反弹收益

3.《关于规范证券公司证券投资顾问业务行为的规定》要求证券投资顾问提供投资建议时，应遵循客观、公正的原则。以下行为中，违反该原则的是？

A.根据客户的风险偏好和投资目标推荐合适的基金产品

B.推荐与证券公司有合作关系的第三方私募产品，但未披露利益冲突

C.基于宏观经济分析和行业研究，为客户制定长期投资策略

D.在推荐股票时，明确说明该股票与证券公司自营业务存在关联

4.某客