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证券监管考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券监管的首要目标是（）

A.保护投资者利益

B.保证证券市场的公平、效率和透明

C.降低系统性风险

D.促进证券市场发展

2.我国证券市场的监管机构是（）

A.中国人民银行

B.中国证券业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.沪深证券交易所

3.下列不属于证券发行监管制度的是（）

A.注册制

B.核准制

C.审批制

D.备案制

4.内幕交易是指（）

A.利用内幕信息进行证券交易

B.公开市场的正常交易

C.大量买入或卖出证券的行为

D.证券经纪商的正常业务操作

5.证券公司的净资本是指（）

A.净资产减去金融资产的风险调整

B.总资产减去总负债

C.净资产减去或有负债的风险调整

D.净资产减去负债的风险调整

6.证券市场的自律性组织不包括（）

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.证券登记结算机构

7.下列哪种行为不属于操纵市场行为（）

A.连续交易操纵

B.内幕交易

C.洗售操纵

D.相对委托操纵

8.对证券公司的合规管理进行监管的是（）

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.证券投资者保护基金公司

9.证券投资基金监管的主要内