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2026年证券从业资格《证券发行》真题卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券发行的表述中，正确的是（）。

A.证券发行是指发行人向不特定对象发行的证券行为

B.证券发行分为首次发行和再次发行两种类型

C.证券发行必须经过中国证监会的批准

D.证券发行只能通过公募方式进行

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括（）。

A.帮助发行人确定发行价格

B.负责证券的印刷和发行工作

C.进行市场调研和宣传推广

D.监督发行人的信息披露行为

3.下列关于股票发行的表述中，错误的是（）。

A.股票发行分为IPO和增发两种类型

B.IPO是指公司首次向社会公众发行股票

C.增发是指上市公司向原有股东发行新股

D.股票发行必须符合《公司法》的规定

4.在债券发行过程中，发行人需要披露的信息不包括（）。

A.发行人的财务状况

B.债券的利率和期限

C.发行人的股权结构

D.债券的信用评级

5.下列关于证券发行定价的表述中，正确的是（）。

A.证券发行定价主要依据市场供求关系

B.证券发行定价主要依据发行人的盈利能力

C.证券发行定价主要依据发行人的资产规模