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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题模拟试题D卷含答案

一、单项选择题

1.根据我国证券市场法律法规体系，效力层级最高的是下列哪一项？

A.部门规章

B.行政法规

C.法律

D.自律监管规则

答案：C

解析：我国证券市场法律法规体系分为四个层级，从上到下依次为法律、行政法规、部门规章与规范性文件、自律监管规则，其中法律由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定，效力层级最高。

2.有限责任公司的股东人数上限是多少？

A.20人

B.50人

C.100人

D.200人

答案：B

解析：根据《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司由50个以下股东出资设立，因此股东人数上限为50人，股份有限公司发起人人数上限为200人，考试中需要注意二者的区分。

3.下列可以担任公司董事、监事、高级管理人员的是哪一项？

A.某甲，因贪污罪被判处刑罚，执行期满未逾3年

B.某乙，担任破产清算公司的经理，对该公司破产负有个人责任，自公司破产清算完结之日起未逾3年

C.某丙，个人所负数额较大的债务到期未清偿

D.某丁，曾因打架被行政拘留，执行完毕已满2年

答案：D

解析：根据《公司法》第一百四十六条规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序