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2026证券市场基本法律法规行业自律题库（含答案）

一、单项选择题

1.根据《中国证券业协会章程》，中国证券业协会的最高权力机构是（）

A.理事会

B.会员大会

C.常务理事会

D.会长办公会

答案：B

解析：中国证券业协会是依据《证券法》和《社会团体登记管理条例》设立的全国性证券业自律组织，实行会员制管理，由全体会员组成的会员大会是协会的最高权力机构，理事会是会员大会的执行机构，负责日常决策，常务理事会、会长办公会负责日常事务管理，因此本题选择B。

2.下列不属于证券交易所自律监管职责的是（）

A.对证券上市交易申请进行审核

B.对会员进行监管

C.对上市公司进行监管

D.制定证券市场的统一监管规章

答案：D

解析：我国证券市场中，制定证券市场统一监管规章、规则属于国务院证券监督管理机构（中国证监会）的法定职责，证券交易所作为自律组织，核心自律职责包括对上市申请进行审核、对会员单位进行自律管理、对上市公司全流程行为进行监管、对证券交易活动进行实时监控等，因此D选项不属于证券交易所的自律监管职责，本题选择D。

3.根据证券行业从业人员自律管理要求，下列关于从业人员执业注册的说法，正确的是（）

A.从业人员辞职后原单位未办理注销备案的，个人不得主动申请注销

B.执业证书申请被驳回后，不得再次申请

C.从业人员不得同时在两家及以上证券公司从事证券业务

D.执业证书注册有效期为3年