2026证券市场基本法律法规信用监管考点题（含答案）.docxVIP

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2026证券市场基本法律法规信用监管考点题（含答案）

1.单项选择题

1.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，下列不属于我国证券期货市场诚信监督管理对象的是（）。

A.证券发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员

B.为证券期货业提供信息技术服务的机构

C.普通证券投资者，持股市值低于10万元的自然人

D.证券期货服务机构及其从业人员

答案：C

解析：根据《证券期货市场诚信监督管理办法》第二条规定，诚信监督管理适用于所有在中国境内从事证券期货有关活动的公民、法人和其他组织，无论投资者资产规模大小，只要参与证券期货活动就属于监管对象；同时为证券期货业提供公共服务、信息技术服务的机构也纳入诚信监管范畴。因此C选项表述错误，本题选C。

2.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，下列不属于诚信信息中基本信息的是（）。

A.公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码

B.法人的名称、住所、统一社会信用代码

C.证券从业人员的从业资格信息

D.拒不履行生效法律文书确定义务的信息

答案：D

解析：证券期货市场诚信信息分为三个类别：基本信息、违法失信信息、其他信息。其中基本信息主要用于记载信息主体的身份属性、资质资格信息，包括自然人身份信息、法人主体登记信息、从业资格、业务许可信息等；D选项拒不履行生效法律文书义务属于典型的失信行为，归入违法失信信息范畴，不属于基本信息，因此本题选D。