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2026证券市场基本法律法规违规案例题库（含答案）

一、单项选择题

1.案例背景：A证券公司从业人员王某，为提高个人客户交易量获取更多佣金提成，在客户完全不知情且未获得客户授权的情况下，多次利用客户账户自行买卖股票，累计交易金额达1200万元，造成客户账户亏损18万元。王某的上述行为属于哪类证券市场违规行为（）

A.内幕交易

B.欺诈客户

C.操纵市场

D.利用未公开信息交易

答案：B

解析：根据《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》规定，欺诈客户行为包括：证券公司及其从业人员违背客户的真实意愿，擅自买卖客户账户内的证券、擅自挪用客户资金或证券、隐瞒影响客户决策的重要信息等侵害客户利益的行为。本案中王某未经客户授权擅自操作客户账户，符合欺诈客户的构成要件；内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易，本案不涉及内幕信息；操纵市场是指通过各类手段影响证券交易价格或交易量，本案核心是侵害客户权益，不属于操纵市场；利用未公开信息交易是指金融机构从业人员利用职务获取的未公开信息，从事相关交易活动，本案不符合该特征，因此B选项正确。

2.案例背景：甲上市公司董事李某，参与公司重大资产重组事项筹划，在信息未公开披露前，将该重组事项告知其小舅子张某，张某提前买入甲公司股票15万股，待重组信息公开后股价上涨卖出，获利28万元。李某的上述行为性质是（）

A.信息披露违法违规

B.泄