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2026基金从业阶段性拔高测评题库（含答案）

一、基金法律法规、职业道德与业务规范（科目一）拔高测评题

（一）单项选择题（每题1分）

1.某公募基金管理公司的行业研究员王某，在参与上市公司调研过程中，获得该上市公司未对外披露的重大并购意向信息，王某将该信息告知自己的岳父，岳父通过王某管理的公募基金间接增持该上市公司股票，关于王某的行为，以下说法正确的是（）

A.王某未直接参与股票买卖，不构成内幕交易

B.王某的行为属于泄露内幕信息，构成内幕交易

C.王某通过亲属间接操作，不属于利用未公开信息交易

D.王某的行为仅违反职业道德，不违反法律法规

答案：B

解析：根据《证券法》规定，内幕交易行为包括三类：一是内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券；二是内幕信息知情人泄露内幕信息，建议他人买卖证券；三是非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券。无论行为人是否直接买卖证券，只要存在泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息交易的行为，即构成内幕交易。本题中王某获得的上市公司重大并购信息属于内幕信息，其泄露给亲属的行为已经构成内幕交易；利用未公开信息交易是指基金从业人员利用职务便利获取的非公开信息（如基金持仓、建仓计划等），自己或者建议他人买卖证券的行为，本题信息不属于基金的未公开信息，因此不构成利用未公开信息交易，但王某的行为已经违反法律法规和职业道德，因此只有选项B表述正确。

2.根据《公开募集