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银行信息技术应用与安全管理手册（执行版）

第1章总则

1.1适用范围与解释

本手册旨在为全行IT系统的全生命周期管理、风险管控及日常运维提供统一的执行标准，明确界定“信息技术应用”与“安全管理”的边界与协作机制。适用范围涵盖银行核心系统、信贷系统、支付系统、零售系统及数据中心等所有IT基础设施及软件应用，无论其部署在本地机房还是云端。

对于新上线的系统项目，必须严格遵循本手册中的安全分级标准（如核心系统为P3级，营销系统为P1级）进行准入审批。本手册适用于全行各级分支机构、科技部门、运维部门及外包服务商，所有参与IT项目的人员均需签署合规承诺书。在发生系统故障或安全事件时，本手册规定的应急响应流程为最高优先级的操作指南，任何部门不得擅自简化或跳过既定步骤。

本手册的解释权归属于总行信息技术管理部，当本手册条款与法律法规发生冲突时，以法律法规为准，但不得降低安全基线要求。

1.2编制依据与原则

编制依据严格遵循《中华人民共和国网络安全法》、《数据安全法》、《关键信息基础设施安全保护条例》及央行关于银行业IT系统安全的相关规定。原则一：坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，将安全建设成本纳入IT项目全生命周期预算，实行“谁建设、谁负责”的终身责任制。

原则二：遵循“最小权限原则”，确保员工仅拥有完成工作所需的最小权限，严禁越权访问或私自部署额