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2026年证券投资顾问合规试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资顾问在提供投资建议时，应当以什么为首要原则？

A.客户的短期利益最大化

B.维护公司的业绩排名

C.客户的长期利益和风险承受能力匹配

D.推广高佣金产品

2.根据中国证监会规定，证券投资顾问不得向哪些对象提供投资建议？

A.合格的投资者

B.具有相应风险识别能力和风险承担能力的客户

C.未成年人

D.具有证券投资经验的成年人

3.证券投资顾问与客户签订服务协议时，应当明确哪些内容？

A.收费标准和方式

B.服务期限和终止条件

C.客户的资产状况和投资目标

D.以上所有

4.证券投资顾问在提供投资建议前，应当如何评估客户的风险承受能力？

A.仅依据客户提供的财务信息

B.通过问卷调查和面谈了解客户的投资偏好

C.仅参考客户的过往投资记录

D.以上都不对

5.证券投资顾问在发布投资研究报告中，应当遵守哪些原则？

A.独立性原则

B.客观性原则

C.及时性原则

D.以上所有

6.证券投资顾问在为客户提供投资建议时，应当如何处理利益冲突？

A.避免利益冲突

B.向客户