2026年证券从业资格考试《证券投资咨询实务操作》真题试卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《证券投资咨询实务操作》真题试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资咨询业务中，从业人员与客户建立委托关系前，必须进行的程序是（）。

A.客户风险评估

B.签订风险揭示书

C.收取咨询费

D.客户身份验证

2.下列关于证券投资咨询业务范围的表述，正确的是（）。

A.提供证券交易咨询服务

B.代理客户进行证券交易

C.从事证券发行承销业务

D.提供融资融券服务

3.在证券投资咨询过程中，从业人员应当遵循的原则不包括（）。

A.客户利益优先

B.公平公正

C.保守秘密

D.收取佣金

4.证券投资咨询业务中，从业人员对客户进行投资建议时，应当基于（）。

A.个人经验

B.客户风险承受能力

C.朋友推荐

D.市场传言

5.证券投资咨询机构在提供咨询服务时，应当向客户说明的风险因素不包括（）。

A.市场风险

B.政策风险

C.机构内部风险

D.操作风险

6.证券投资咨询业务中，从业人员不得从事的行为不包括（）。

A.诱导客户进行交易

B.提供虚假信息

C.保守客户秘密

D.收取不正当利益

7.