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证券法律试题及答案

一、选择题（40分）

1.下列哪项不属于《证券法》规定的证券种类？

A.股票

B.债券

C.投资基金份额

D.房地产

2.根据《证券法》，证券发行实行的是：

A.注册制

B.审批制

C.核准制

D.备案制

3.下列关于信息披露的说法，正确的是：

A.上市公司只需要在定期报告中披露信息

B.信息披露只需要真实准确即可

C.信息披露应当及时、公平、完整

D.内幕交易不属于信息披露违规行为

4.根据《证券法》，下列哪类人员不属于证券公司的高级管理人员？

A.董事长

B.总经理

C.财务负责人

D.普通员工

5.下列哪项不属于《证券法》规定的禁止交易行为？

A.内幕交易

B.操纵证券市场

C.虚假陈述

D.长期持有股票

6.根据《证券法》，证券公司从事证券经纪业务，应当置备：

A.客户资料

B.交易记录

C.风险评估报告

D.以上都是

7.下列关于证券发行保荐制度的说法，错误的是：

A.首次公开发行股票必须由保荐机构保荐

B.保荐机构应当对发行人的资质进行核查

C.保荐机构与发行人之间不存在利益关联

D.保荐机构应当承担连带责任

8.