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企业合规风险自查与整改方案

一、合规风险自查总体要求

（一）自查范围

本次自查覆盖集团总部及所有下属全资、控股子公司、分公司，涵盖2021年1月1日至今所有经营活动，涉及商事登记、劳动用工、财务税务、业务运营、安全生产、环保、治理与反舞弊7个核心领域，确保无死角、无遗漏。

（二）自查原则

坚持“实事求是、全覆盖、边查边改”原则，所有自查环节留存书面记录，谁核查、谁签字、谁负责，严禁瞒报、漏报、错报风险事项，对发现的风险点第一时间启动预整改程序，避免风险扩大。

（三）自查时间节点

1.启动阶段：自本方案印发之日起3个工作日内，各分子公司、各部门成立自查工作小组，明确小组负责人及联络员，报送至集团合规管理部备案。

2.自查实施阶段：第4至第20个工作日，各主体对照自查清单完成全领域核查，形成初步风险台账，报送至集团合规管理部。

3.汇总复核阶段：第21至第25个工作日，集团合规管理部牵头，联合财务、人力、法务部门对各主体上报的风险台账进行复核，抽查比例不低于各分子公司风险事项的30%，对重大风险事项现场核查，最终形成集团统一的风险分级清单。

二、合规风险自查核心内容

（一）商事合规领域

1.主体资质核查：核查营业执照、经营许可证书是否在有效期内，经营范围涉及前置、后置许可的事项是否全部取得对应资质，超范围经营行为核查覆盖率100%；核查近3年商事变更档案，股权变更、法定代表人变