《发布证券研究报告业务》证券资格考试(专项业务)备考策略精析(2026年).docxVIP

证券资格考试《发布证券研究报告业务》(专项业务)

复习要点

一、考试概况与监管框架

1.考试性质

·科目名称：发布证券研究报告业务(专项业务)。

·适用对象：已通过《证券投资分析》或《证券从业基础知识》的从业人员。

·核心目标：考察考生是否具备独立撰写研究报告、合规执业及职业操守的能力。

2.监管机构与法规

·监管机构：中国证券业协会(SAC)、中国证监会(CSRC)。

·核心法规：

·《证券法》

·《证券业从业人员执业行为准则》

·《发布证券研究报告暂行规定》

·《证券投资顾问业务暂行规定》

二、职业道德与合规管理

1.核心原则

·三公原则：公开、公平、公正。

·独立性与客观性：研究人员应