2026年证券从业《证券市场基本法律》押题卷：实战演练.docxVIP

2026年证券从业《证券市场基本法律》押题卷：实战演练

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

1.单选题（50题，每题0.5分）

1.根据《证券法》，设立证券公司的主要股东最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

2.下列属于内幕信息的是（）

A.公司董事变动

B.公司季度财务数据

C.公司重大资产重组计划

D.公司配股方案

3.证券发行保荐机构的持续督导期，通常为（）

A.上市当年剩余时间

B.上市后1个完整会计年度

C.上市后2个完整会计年度

D.上市后3个完整会计年度

4.根据《证券法》，证券公司从事证券经纪业务，应当置备统一制定的（）

A.投资风险说明书

B.客户交易结算资金第三方存管协议

C.证券交易委托书

D.客户账户资料

5.下列行为中，属于操纵证券市场的是（）

A.联合买卖集中资金优势操纵证券价格

B.通过传播虚假信息影响证券价格

C.内幕交易

D.利用未公开信息交易

6.证券公司合规部门的主要职责不包括（）

A.制定合规管理制度

B.监督合规风险

C.对违法违规行为提出处理