教学材料《经济法》_第七章.pptVIP

第四节违反证券法的法律责任三、违反证券机构管理、人员管理的法律责任(1)非法开设证券交易场所的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任(2)未经批准并领取业务许可证，擅自设立证券公司经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。没有违法所得的，处以3万元以上10万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。上一页下一页返回第四节违反证券法的法律责任(3)法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理其非法持有的股票，没收违法所得，并处以所买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员，还应当依法给予行政处分。(4)证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分构成犯罪的，依法追究刑事责任。上一页下一页返回第四节