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2026年证券投资顾问资格考试预测模拟卷

一、单项选择题（共20题，每题1分，计20分）

1.证券投资顾问在提供投资建议时，应当遵循的核心原则是（）。

A.客户利益最大化

B.风险适当性匹配

C.收入优先

D.保守投资

2.下列关于证券投资顾问业务监管的说法，错误的是（）。

A.证券投资顾问不得以任何形式向客户承诺收益

B.客户签署风险揭示书后，即可开展业务

C.投资顾问需具备相应的执业资格

D.可通过非公开募集方式提供咨询服务

3.客户的风险承受能力评估结果通常分为几个等级？（）

A.3个

B.4个

C.5个

D.6个

4.下列哪种金融工具不属于证券投资顾问业务禁止推荐的产品？（）

A.非公开募集基金

B.股票型ETF

C.资产支持证券

D.结构化存款产品

5.证券投资顾问与证券经纪人业务的主要区别在于（）。

A.是否可提供投资建议

B.是否需具备相应资格

C.是否需遵守监管要求

D.是否可代理客户交易

6.以下哪项不属于客户适当性管理的核心要素？（）

A.客户资产规模

B.客户投资经验

C.客户风险偏好

D.客户年龄

7.投资顾问在提供投资建议前，必须确保客户签署的文件是（）。

A.风险揭示书

B.交易委托单

C.保密协议

D.账户开户协议

8.证券投资顾问业