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2026年证券分析师胜任能力考试《证券期货业务》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事证券自营业务时，其自营投资决策机构应当由（）组成。

A.董事会

B.独立董事

C.高级管理人员和业务部门负责人

D.监事会

2.下列关于证券公司融资融券业务的说法，错误的是（）。

A.融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出

B.客户信用证券账户不得用于从事证券交易以外的活动

C.证券公司应当建立客户信用风险管理制度，对客户的信用风险进行评估

D.融资融券业务的保证金比例不得低于中国证监会的规定

3.证券公司承销证券，应当依照《证券法》的规定采用（）方式。

A.代销或者包销

B.公开招标

C.竞价拍卖

D.挂牌转让

4.下列关于证券投资咨询业务的表述，正确的是（）。

A.证券投资咨询业务是指证券公司为客户提供证券投资分析、预测或者建议

B.证券投资咨询机构可以代理客户进行证券交易

C.证券投资咨询业务不需要取得中国证监会的批准

D.证券投资咨询机构可以提供财务顾问服务

5.证券公司内部控制制度应当包括（）等内容。

A.内部控制的目