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2026年证券从业《证券发行与承销》模拟

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券发行注册制的表述，错误的是（）。

A.发行人在依法注册后，可以依法发行证券

B.注册制的核心是强制性信息披露

C.注册制取代了审批制，无需任何监管

D.注册制要求发行人提供真实、准确、完整的发行文件

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括（）。

A.帮助发行人制定发行方案

B.进行市场宣传和推广

C.保管发行人的募集资金

D.评估发行人的信用风险

3.下列关于首次公开发行（IPO）的表述，正确的是（）。

A.IPO只能通过公募方式进行

B.IPO的发行价格由承销商单方面决定

C.IPO的发行对象可以是机构投资者和个人投资者

D.IPO的发行规模不受任何限制

4.在证券发行过程中，发行人需要编制招股说明书，以下不属于招股说明书内容的是（）。

A.发行人的基本情况

B.发行人的财务状况

C.发行人的股权结构

D.发行人的员工工资水平

5.下列关于证券发行定价的表述，错误的是（）。

A.发行定价应基于市场供求关系

B.发行定价应考虑发行人的成长性

C.发行定价应确保发行