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2026国盛证券股份有限公司选聘广西分公司负责人1人笔试历年常考点试题专练附带答案详解

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司设立分公司应当经哪个机构批准？

A.中国证券业协会

B.所在地证监局

C.中国证监会

D.证券交易所

2、国盛证券广西分公司负责人在合规管理中，对反洗钱工作的首要责任是？

A.仅配合总部调查

B.建立并有效实施分公司反洗钱内控制度

C.委托第三方机构处理

D.仅关注大额交易报告

3、下列哪项行为违反了证券公司从业人员廉洁从业规定？

A.参加公司组织的合规培训

B.接受客户提供的超出正常商务礼仪的贵重礼品

C.如实向监管机构报告业务数据

D.拒绝客户的不正当利益输送要求

4、证券公司分公司负责人在处理客户投诉时，首要遵循的原则是？

A.快速平息事态，避免舆情

B.依法合规，保护投资者合法权益

C.优先维护公司短期经济利益

D.将责任推诿给具体经办员工

5、关于证券公司信息技术管理，分公司负责人应确保？

A.所有数据本地存储，不与总部联网

B.信息系统安全运行，防范网络攻击和数据泄露

C.允许员工使用个人邮箱传输客户敏感信息

D.仅在发生安全事故后启动应急预案

6、国盛证券广西分公司在开展营销活动时，下列哪种宣传方式符合监管规定？

A.承诺