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证券行业试题及详细答案

一、单项选择题（共10题，每题3分，共30分）

1.下列不属于我国证券市场主要监管机构的是（）

A.中国证券监督管理委员会（证监会）

B.中国证券业协会

C.中国人民银行

D.上海证券交易所、深圳证券交易所

2.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（）确定。

A.发行人自行决定

B.承销商自行决定

C.发行人、承销商协商确定，报证监会核准

D.证监会直接确定

3.下列关于A股交易规则的表述，错误的是（）

A.实行T+1交割制度

B.涨跌幅限制一般为10%（ST股为5%）

C.最小申报单位为100股（一手）

D.可以进行融资融券交易（所有投资者均可参与）

4.债券按发行主体分类，不包括下列哪类（）

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.可转换债券

5.证券公司的核心业务不包括（）

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.银行存款业务

6.下列关于基金的表述，正确的是（）

A.封闭式基金的份额可以在证券交易所上市交易，且可以随时赎回

B.开放式基金的份额不上市交易，投资者可以向基金管理人申购、赎回

C.货币基金风险高、收益高，适合长期投资

D.股票型基金主要投资于债券，风险较低

7.证券从业人员不得从事的行为是（）

A.向客户讲解证券市场