资产管理公司业务订单管理制度.docx

资产管理公司业务订单管理制度

1总则

1.1制定目的

为规范公司全品类业务订单的承接、录入、审核、执行、变更、收尾归档全生命周期管理，统一资管类业务订单管控标准，解决公司过往订单承接标准模糊、录入信息不规范、审核把关不严、执行进度无跟踪、订单变更随意、收尾对账滞后、订单台账混乱等实操管理漏洞。结合资产管理行业业务品类多、合作模式灵活、资金结算严谨、合规监管要求高、订单与财务核算、资金拨付深度关联的行业特点，通过明确各部门订单管理权责、固化标准化操作流程、细化各环节时间节点、建立常态化核查与闭环跟进机制、完善考核追责标准，搭建权责清晰、流程规范、数据精准、风险可控、全程可溯的业务订单管控体系