2026年证券《证券发行》模拟卷.docVIP

2026年证券《证券发行》模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券发行的表述中，正确的是（）。

A.证券发行是指发行人向不特定对象发行的证券行为

B.证券发行分为首次发行和增发两种类型

C.证券发行必须经过中国证监会的批准

D.证券发行只能通过公募方式进行

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括（）。

A.确定发行价格

B.进行市场宣传

C.代收发行款

D.评估发行风险

3.下列关于IPO（首次公开发行）的表述中，错误的是（）。

A.IPO是指公司首次向社会公众发行股票的行为

B.IPO发行后，公司股票可以在交易所上市交易

C.IPO发行的公司必须满足一定的财务指标

D.IPO发行的公司必须经过中国证监会的审批

4.在证券发行过程中，发行人需要编制招股说明书，以下不属于招股说明书内容的是（）。

A.发行人的基本情况

B.发行证券的条款

C.发行人的财务状况

D.发行人的股权结构

5.证券发行中的“绿鞋机制”是指（）。

A.发行人在发行过程中可以超额发行一定比例的股票

B.发行人在发行过程中可以调整发行价格

C.发行人在发行过程中可以提前