2026年证券从业资格考试《行政法实务》试卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《行政法实务》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司的业务范围不包括以下哪一项？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.货币市场基金管理业务

D.证券投资咨询业务

2.根据《证券法》，以下哪项行为不属于内幕交易？

A.利用职务便利获取内幕信息并泄露给他人

B.通过非法手段获取内幕信息并买卖证券

C.在内幕信息公开前与他人达成买卖协议

D.在内幕信息公开后立即卖出所持证券

3.证券公司为客户开立信用证券账户，应当遵守以下哪项规定？

A.客户信用证券账户不得用于从事融资融券交易

B.客户信用证券账户的最低信用额度由证券公司自行决定

C.证券公司应当对客户的信用风险进行评估

D.客户信用证券账户的资金来源必须是自有资金

4.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务，应当遵守以下哪项规定？

A.可以接受单个客户的资产规模低于一定标准

B.可以使用客户的资产进行高风险投资

C.应当建立风险管理制度

D.可以将客户的资产用于非证券投资领域

5.证券发行人在发行证券时，应当向投资者披露以下哪项信息？

A.发行人的股权结构