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2026年《证券市场基本法律法规》试题及答案解析

一、单项选择题（共20题，每题1分，共20分）

1.根据2023年修订的《中华人民共和国证券法》，下列关于证券发行注册制的表述中，正确的是（）。

A.公开发行证券均实行注册制，无需审核

B.注册制下，证券交易所仅对注册文件的真实性、准确性负责

C.国务院证券监督管理机构负责对证券交易所的审核工作进行监督

D.注册制改革后，发行人的盈利能力成为注册的核心条件

答案：C

解析：根据《证券法》第二十一条，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册，证券交易所等审核机构负责审核并出具审核意见，国务院证券监督管理机构对审核工作进行监督（C正确）。注册制并非无需审核（A错误）；审核机构对注册文件的齐备性、一致性、可理解性负责，而非真实性（B错误）；注册制强调信息披露为核心，盈利能力不再是核心条件（D错误）。

2.某证券公司拟设立私募基金子公司，根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列不符合设立条件的是（）。

A.证券公司最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准

B.私募基金子公司的注册资本为1亿元人民币

C.证券公司持有私募基金子公司51%的股权，其余49%由公司高管个人出资

D.私募基金子公司配备3名具备2年以上证券投资或私募基金