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2026证券市场基本法律法规地方监管细则试题（含答案）

一、单项选择题（每题1分，共15分）

1.根据2023年修订的《中国证监会派出机构监管职责规定》及现行地方证券监管细则，以下不属于省级地方人民政府证券监管职责范畴的是（）

A.统筹协调区域性股权市场监督管理工作

B.牵头处置辖区内证券期货领域重大风险事件

C.负责对注册地在辖区的私募基金管理人的日常风险监控

D.组织开展辖区内非法证券活动打击清理工作

2.根据区域性股权市场地方监管实施细则，区域性股权市场运营机构的下列事项，不需要报省级地方人民政府证券监管部门备案的是（）

A.变更分支机构负责人

B.修改核心业务规则

C.变更持有5%以上股权的股东

D.推出新的业务品种

3.根据证券公司分支机构地方监管要求，派出机构对风险等级评定为高风险的证券公司分支机构，现场检查的最低频率要求是（）

A.每半年1次

B.每年1次

C.每两年1次

D.每季度1次

4.根据《证券期货投资者投诉处理管理办法》及地方监管流程，派出机构受理辖区投资者提出的投诉事项后，应当自受理之日起（）日内办结，确因情况复杂无法按时办结需要延长的，延长时限不得超过（）日

A.30；30

B.60；30

C.30；60

D.60；60

5.根据私募基金属地监管分工，下列哪项不属于派出机构对异常经营私募基金管理人可以采取的行政监