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2026年证券公司合规管理专项试题(附答案)

一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项的字母填入括号内）

1.根据《证券公司合规管理规范》，下列哪一项不属于合规管理的基本目标？

A.防范合规风险

B.提升公司盈利能力

C.保障公司依法合规经营

D.促进公司稳健发展

答案：B

2.证券公司合规负责人应当具备的条件不包括：

A.熟悉证券法律法规

B.具备5年以上证券、金融、法律、会计等工作经历

C.具备注册会计师资格

D.具备良好的职业道德和敬业精神

答案：C

3.下列哪项行为违反了《证券公司合规管理规范》关于信息隔离墙制度的要求？

A.研究部员工在午餐时间与投行部员工讨论客户项目

B.合规部对敏感信息进行登记

C.投行部员工在静默期内不对外发布研究报告

D.合规部对跨墙行为进行审批

答案：A

4.证券公司应当建立合规审查机制，下列哪项不属于合规审查的范围？

A.新产品、新业务的合规性评估

B.内部制度的制定与修订

C.员工年度绩效考核方案

D.重大合同、协议的签署

答案：C

5.证券公司合规管理的第一责任人是：

A.合规总监

B.董事会

C.监事会

D.首席执行官（CEO）

答案：B

6.下列哪项不属于证券公司合规管理报告的内容？

A.合规风险事件及处理情况

B.合规培训开展情况

C.公司年度财务审计报告

D