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2026期货法律法规合规案例解析卷（含答案）

一、单项选择题（共5题，每题只有一个正确答案）

1.案例背景：A期货公司营业部客户经理李某，为维护其开发的个人大客户王某，2025年3月王某因长期出国出差，向李某提出委托李某代为操作其期货账户下单，双方口头约定操作盈利五五分成，亏损全部由王某承担，李某应允。半个月操作后，王某账户亏损12.6万元，王某回国后不认亏损，向中国期货业协会投诉要求李某及期货公司赔偿。关于本案，下列处理符合法律法规规定的是（）

A.李某的行为属于王某自愿委托的个人行为，期货公司和李某均无需承担责任

B.李某违反期货从业人员执业禁止规定，A期货公司未落实从业人员管理要求，应当对王某的损失承担相应赔偿责任，承担责任后可向李某追偿

C.仅李某个人违规，期货公司未参与约定，无需承担责任

D.李某的行为属于正常客户增值服务，不违反合规规定

答案：B

解析：根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十二条规定，期货从业人员不得以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易，不得全权受托为客户进行交易决策。同时《期货公司监督管理办法》第五十八条明确要求，期货公司应当建立健全从业人员管理制度，加强对从业人员执业行为的监督管理，对从业人员履行职务行为给客户造成的损失，期货公司应当先行承担赔偿责任，之后可向存在故意或者重大过失的从业人员追偿。本案中李某作为期货公司从业人员，