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2026期货法律法规处罚案例题库（含答案）

一、单项选择题

1.案例背景：A期货公司营业部客户经理李某，为拓展客户资源，私下接受客户王某委托全权进行期货交易，半年内累计帮王某操作交易12笔，王某累计亏损18万元，经查李某不存在利益输送等其他违法行为，A期货公司对李某的行为不知情，也未建立有效的员工执业行为监督机制及时发现违规。根据《期货交易管理条例》，对李某的处罚正确的是（）。

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

B.责令改正，给予警告，并处1万元以上10万元以下罚款

C.处10万元以上30万元以下罚款

D.吊销期货从业人员资格，终身禁止进入期货市场

答案：B

解析：根据《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司从业人员私下接受客户委托进行交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对个人并处1万元以上10万元以下罚款，对单位并处违法所得1倍以上5倍以下罚款。本题中李某作为个人违规，符合B选项的处罚幅度，因此选B。

2.案例背景：2025年3月，某上市公司实际控制人刘某，获悉上市公司将发布重大资产重组公告，该事项会改变上市公司主营产品产能，进而影响对应商品期货品种的市场供需和价格，刘某提前在该商品期货合约建仓多单1200手，累计占用持仓保证金1.2亿元，在公告发布后平仓获利40万元，经查证刘某的行为构成内幕交易。根据《期货交易管理条例》，应对刘