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2026证券市场基本法律法规易混法条对比题库（含答案）

1.关于上市公司董事、监事、高级管理人员、控股股东股份转让的限制窗口期与锁定期，下列组合表述正确的是（）

①上市公司定期报告公告前30日内，董监高不得买卖本公司股票

②上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内，董监高不得买卖本公司股票

③发行人首次公开发行股票前已发行的股份，控股股东持股自发行人股票上市之日起12个月内不得转让

④上市公司大股东减持通过集中竞价交易买入的股份，不适用减持新规的减持比例限制

A.①②③正确，④错误B.①②④正确，③错误C.①③④正确，②错误D.①②③④都正确

答案：B

解析：本题易混点为不同主体首发限售股锁定期的差异，根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，①②表述的窗口期规则符合法律规定，表述正确；根据《上市公司收购管理办法》，发行人首次公开发行股票前，控股股东、实际控制人持有的股份锁定期为上市之日起36个月，非控股股东、非实际控制人的发起人股份锁定期为12个月，③混淆了不同主体锁定期要求，表述错误；根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，大股东减持其通过证券交易所集中竞价交易买入的上市公司股份，不适用本规定关于减持比例、减持提前披露的限制，④表述正确。因此本题选B。

2.下列关于公开募集基金与非公开募集基金合格投资者要求的对比，表述错